（一）定期沟通 我们定期将检查的工作情况通过电子邮件、电话、传真或书面形式进行汇报。内容主要包括工作组的工作进度，工作中遇到的问题及需要相关单位或部门协调的事项。

（一）廉洁制度 为贯彻执行中共中央，国务院《关于党风廉政责任制的有关规定》，进一步加强大华党支部党风廉政建设促进全局工作，本公司制定了《廉洁制度》。 1、勤奋工作、严格管理，认真执行公司赋予的职责，树立良好的执业形象。 2、公正执业、廉洁奉公、严格执行执业准则。禁止利用职权和工作之便谋取私利。

事前绩效评估结论分为：予以支持、部分支持和不予支持三种。对于立项必要性充分、实施方案可行性强、绩效目标明确合理、投入产出比较高的政策，,应予以支持;对于政策在部分内容上,立项必要性充分、实施方案可行性强、绩效目标明确合理、投入产出比高的,可予以部分支持;对于立项必要性不够充分、实施方案可行性不强、绩效目标不够明确合理、投入产出比较低或不属于财政支持范围的政策,应不予支持。

（一）内部管理的总体情况 我们在管理方面一贯秉承细致、严谨的管理理念。根据职业道德规范和审计准则的有关规定，基于切实做到严格、高效地进行质量控制的内部管理目标，我们在职业道德、专业胜任、工作委派、督导、监控等方面的规定构成了完整的全面控制体系。 控制体系总体框架如下图表示：

在审核工作过程中运用如下工具，并在此基础上形成数据库和部门（单位）的审核报告。 绩效目标审核工具表

（一）防范和控制风险制度 1.我公司具有完善的执业质量控制制度。 《执业质量控制制度》从质量控制的组织架构、各级职责、质量控制责任、管理关系、罚则等方面详细的进行了规定，以确保各项业务的质量。实行三级复核流程，即：项目经理一级复核、部门经理二级复核、风险控制部三级复核。 2.构建以项目总控为核心的分层次管理体系。

（一）日常保密管理 1.具体项目签署的业务约定书中明确保密条款和要求。为了强化保密责任，我们在与委托方签订的业务约定书中专门列明我们的保密责任，例如在业务约定书中明确：除下列情况外，受托方应当对执行业务过程中知悉的甲方信息予以保密，法律法规允许披露，并取得甲方的授权；根据法律法规的要求，为法律诉讼、仲裁准备文件或提供证据，以及向监管机构报告发现的违法行为；在法律法规允许的情况下，在法律诉讼、仲裁中维护自己的合法权益；接受监管机构的执业质量检查，答复其询问和调查。 （2）应委托方的要求，可单独签订…