（一）防范和控制风险制度 1.我公司具有完善的执业质量控制制度。 《执业质量控制制度》从质量控制的组织架构、各级职责、质量控制责任、管理关系、罚则等方面详细的进行了规定，以确保各项业务的质量。实行三级复核流程，即：项目经理一级复核、部门经理二级复核、风险控制部三级复核。 2.构建以项目总控为核心的分层次管理体系。

（一）日常保密管理 1.具体项目签署的业务约定书中明确保密条款和要求。为了强化保密责任，我们在与委托方签订的业务约定书中专门列明我们的保密责任，例如在业务约定书中明确：除下列情况外，受托方应当对执行业务过程中知悉的甲方信息予以保密，法律法规允许披露，并取得甲方的授权；根据法律法规的要求，为法律诉讼、仲裁准备文件或提供证据，以及向监管机构报告发现的违法行为；在法律法规允许的情况下，在法律诉讼、仲裁中维护自己的合法权益；接受监管机构的执业质量检查，答复其询问和调查。 （2）应委托方的要求，可单独签订…

（一）项目后期跟踪 1、为下一年度绩效目标和指标调整提供必要的服务 根据本次绩效评价活动所取得的资料，绩效评价项目组将为X项目绩效目标和指标评价提供业务支持，通过现场调查和资料分析，对本年度绩效评价过程中发现的问题提出合理建议，同时可以为相关项目下一年度的实施提供依据与建议，以保证该项目下一步的绩效评价工作顺利开展。

1.全体工作人员必须增强保密观念，提高保密工作的自觉性，时刻保持高度警惕性，做到警钟长鸣。 2.要自觉遵守保密纪律，自觉养成良好的保密习惯。不得向其他工作人员窥探、过问非本人工作职责内的工作机密。对于合同管理和预算执行情况，未经许可不得擅自外传和宣布，若发现问题将追究有关责任人的责任。 3.定期清查保密材料，认真做好保密文件材料的签收、登记、传递和销毁等工作。传阅保密材料由综合信息科管理和控制传阅件的行踪，以防错漏和丢失；定期检查保密制度的执行情况，确保秘密文件材料的安全。

我公司具有完善的内部管理制度体系，包括《防范、控制风险制度》、《评审质量内部管理制度》、《廉洁管理办法》、《保密制度》等制度。 为了规范本公司的业务风险管理，明确本公司质量控制各机构及其人员的风险管理责任，根据本公司《执业质量控制基本制度》的相关要求，制定本《防范、控制风险制度》。

事前绩效评估结论分为：予以支持、部分支持和不予支持三种。对于立项必要性充分、实施方案可行性强、绩效目标明确合理、投入产出比较高的项目,应予以支持;对于项目在部分内容上,立项必要性充分、实施方案可行性强、绩效目标明确合理、投入产出比高的,可予以部分支持;对于立项必要性不够充分、实施方案可行性不强、绩效目标不够明确合理、投入产出比较低或不属于财政支持范围的项目,应不予支持。

为保证财务尽调及审计工作顺利推进，我们将严格遵守时间规定，通过以下措施予以保证： 1.组织保证：专设财务顾问团队，及时协调各种事项，保证项目的顺利开展。 2.人员保证：确保项目组人员固定、项目组成员全面学习收购项目的技术及行业要求。 3.技术保证：由于工作小组有技术指导，能保证项目开展过程中，遇到的各种情况和事项，都有及时得到解决，不因技术问题耽误进度。