财政部门内部控制体系建设项目进度安排及控制措施技术模板
进度安排
- 项目设计与组织准备：分解落实服务合同，制定工作策略与实施方案，配备专业咨询人员，明确工作分工，开展内部培训。
- 提出资料清单，了解局机关科室和局属单位职能，各业务部门与核心经济业务活动情况。
- 项目组对局机关科室的岗位设置、职能配置、运行机制以及核心业务的流程与制度进行穿行测试、调研访谈、工作写实。
- 项目组对局属单位的部门与岗位设置、职能配置、运行机制以及核心业务的流程与制度进行穿行测试、调研访谈、工作写实，开展全面分析诊断。
- 组织开展局机关科室与局属单位业务运行风险评估，查找风险点，识别评估经济运行风险，提出风险应对措施，编制《内控风险诊断报告》。
- 根据批准的内部控制诊断报告，编制《财政金融局组织架构优化方案》《部门职责说明书》《岗位职责说明书》，形成内控成果文件初稿。
- 根据批准的内部控制诊断报告与风险评估报告，编制《单位层面内控制度》《业务层面内控制度》以及《行政管理内控手册》，形成内控成果文件初稿。
- 编制《财政业务内部控制基本制度》《财政业务内部控制规程》《财政金融局8+1内控办法》，形成内控成果文件初稿。
- 提交内控成果初稿，按照内部控制归口管理部门和局领导的审核意见，修改完善内控成果文件。提交内控成果文件终稿。
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